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深圳证券交易所股票上市规则(2006年5月修订)

  (1998年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订 2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2005年12月—2006年5月第五次修订)

  目    录

  第一章总 则3

  第二章信息披露的基本原则及一般规定3

  第三章董事、监事和高级管理人员6

  第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺6

  第二节董事会秘书8

  第四章保荐机构11

  第五章股票和可转换公司债券上市13

  第一节首次公开发行的股票上市13

  第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市15

  第三节有限制条件的股份上市流通17

  第六章定期报告18

  第七章临时报告的一般规定21

  第八章董事会、监事会和股东大会决议23

  第一节董事会和监事会决议23

  第二节股东大会决议24

  第九章应披露的交易26

  第十章关联交易30

  第一节关联交易及关联人30

  第二节关联交易的程序与披露31

  第十一章其他重大事件35

  第一节重大诉讼和仲裁35

  第二节变更募集资金投资项目36

  第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测37

  第四节利润分配和资本公积金转增股本39

  第五节股票交易异常波动和澄清40

  第六节回购股份40

  第七节可转换公司债券涉及的重大事项42

  第八节其他43

  第十二章停牌和复牌45

  第十三章特别处理48

  第一节一般规定48

  第二节退市风险警示49

  第三节其他特别处理51

  第十四章暂停、恢复、终止上市53

  第一节暂停上市53

  第二节恢复上市55

  第三节终止上市60

  第十五章申请复核63

  第十六章境内外上市事务的协调64

  第十七章日常监管和违反本规则的处理64

  第十八章释 义65

  第十九章附 则67

  附件68

  董事声明及承诺书68

  监事声明及承诺书72

  高级管理人员声明及承诺书76

  第一章总 则

  1.1为规范股票、可转换为股票的公司债券(以下简称可转换公司债券)及其他衍生品种(以下统称股票及其衍生品种)上市行为,以及上市公司及其他相关义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者和发行人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律、行政法规、部门规章及《深圳证券交易所章程》,制定本规则。

  1.2在深圳证券交易所(以下简称“本所”)上市的股票及其衍生品种,适用本规则;中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和本所对权证等衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的,从其规定。

  本所对在中小企业板块上市的股票及其衍生品种有特别规定的,从其规定。

  1.3申请股票及其衍生品种在本所上市,应经本所审核同意,并在上市前与本所签订上市协议,明确双方的权利、义务和有关事项。

  1.4本所依据法律、行政法规、部门规章、本规则、其他规范性文件和中国证监会授权对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息披露义务人和保荐机构及其保荐代表人进行监管。

  第二章信息披露的基本原则及一般规定

  2.1上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、本规则以及本所发布的办法和通知等相关规定,履行信息披露义务。

  2.2上市公司应当及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息,并将公告和相关备查文件在第一时间报送本所。

  2.3上市公司及其董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  不能保证公告内容真实、准确、完整的,应当在公告中作出相应声明并说明理由。

  2.4上市公司发生的或与之有关的事件没有达到本规则规定的披露标准,或者本规则没有具体规定,但本所或公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的,公司应当比照本规则及时披露。

  2.5上市公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前,应当将该信息的知情者控制在最小范围内,不得泄漏公司的内幕信息,不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。

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